CASE
  • 证券案例一
  • 项目背景及挑战

某证券股份有限公司是具有百年历史的招商局集团旗下的证券公司,根据中国证券监督管理委员会令第133号,2017年10月1日起执行,实现全员合规管理目标。挑战如下:

  • 某证券公司要求通过信息技术手段获取全员(所有业务)的行为,实现所有人员的操作行为可视化管理
  • 通过行为记录、行为取证保存行为证据,实现行为检索、查找、追溯
  • 通过员工行为画像以及行为规则,监控行为风险
  • 本项目的实现行为可视化管理、行为可记录和取证、行为可检索、高危行为监控
  • 为全员合规管理打下良好基础
  • 建设目标和内容

实现全员办公终端的多屏审计、离线审计、敏感内容审计、通讯工具内容审计、打印审计、邮件审计等日常操作行为审计。

  • 项目架构方案
  • AuditSys通过分布式部署架构及离线审计
  • 功能实现了审计数据不可中断,不可遗漏
  • 的客户审计要求
  • AuditSys实现了客户终端操作系统涵盖
  • windows 所有版本,桌面应用软件数量超过
  • 50000+的复杂环境下良好的兼容性和稳定性
  • AuditSys实现了根据各分支机构网络可占用
  • 带宽及时段,定时限速自动回传审计数据并清
  • 除本地缓存数据保证审计数据不可泄露,不可
  • 滞留分支机构的安全管理要求
  • 项目意义
  • 满足了证监会对证券公司合规审计要求
  • 帮助实现企业管理体制安全合规审计,为内部监管的
  • 执行提供技术手段支持
  • 提供大规模用户及海量操作行为环境下用户操作
  • 的全面审计记录,有效覆盖合规人员的审计盲区
  • 风险用户及风险操作的快速定位,契合合规人员
  • 以人员为主体进行安全审计和责任定位的工作模式
  • 完善的文件操作审计,有效帮助企业实现对敏感
  • 数据的安全管理,文件的变动和流传记录详细可查
我们的优势

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